Hvem har brug for et LEI-nummer?

Hvem har brug for et LEI-nummer? LEI er påkrævet af juridiske enheder, der deltager i finansielle transaktioner og som ønsker at handle på finansielle markeder, f.eks. ved at købe aktier, obligationer eller andre værdipairer. Der er også mange reguleringer (afhængig af jurisdiktionen), der kræver at man skaffer et LEI.

Siden LEI-ordningen blev startet, er mange nye regler på tværs af kloden bliver implementeret. Det har skabt en situation der betyder, at mange selskaber i en række industrier nu skal ansøge om et LEI. Du kan finde flere detaljer om dette nedenunder.

 

Hvad er et LEI-nummer?

Et LEI eller en Legal Entity Identifier er et unikt 20-cifret alfanumerisk kode. Formålet er, at tilbyde reguleret identifikation for juridiske enheder, såsom virksomheder og organisationer, især dem i finanssektoren.

Formålet med dette er at gøre værdipapirer mere transparente og data fra dem mere forbundne og nemme at tilgå. Dermed minimerer man enhver finansiel risiko forbundet med at handle med disse selskaber i hele verden. Læs mere om, hvad LEI er.

 

Finansielle institutioner, der altid kræver et LEI-nummer

I øjeblikket omfatter juridiske enheder, der altid kræver et LEI, finansielle institutioner som f.eks. mæglervirksomheder, banker, investerings- og forsikringsfirmaer og kreditforeninger. LEI Registeret er beregnet til, at hjælpe dig gennem registreringsprocessen for et LEI.

Dog er individer ikke påkrævet at have et LEI for at handle på det finansielle marked. Hvis du ikke er et firma eller et selskab har du derfor, i skrivende stund, ikke brug for et LEI.

 

Investeringsvirksomheder og deres kunder (EU)

En anden type selskab, der kræver et LEI særligt indenfor EU, er investeringsvirksomheder og deres kunder. Dette skyldes MiFID II/MiFiR-forordningerne, der blev til lov i januar 2018.

Dette betyder, at EU-myndigheder skal afvise handler mellem investeringsvirksomheder og deres kunder, medmindre begge sider har et LEI-nummer. Faktisk betegnes denne situation primært som ”ingen LEI, ingen handel.” Hvis din organisation hører ind under disse MiFID II/MiFiR-krav, kan du ansøge om et LEI gennem LEI Registeret.

 

Statslige myndigheder (USA)

Der er anden juridiske enheder, der også skal bruge et LEI, inklusive mange finansielle agenturer under den amerikanske regering. Dette skyldes primært, at det amerikanske Office of Financial Research har gjort LEI obligatorisk.

Disse agenturer inkluderer Federal Reserve System (FED), Commodity Futures Trading Commission (CFTC) og The National Association of Insurance Commissioners (NAIC).

 

RTO’er og ISO’er

Derudover er der siden 2015 amerikanske regeringsenheder, der eksisterer uden for finanssektoren, som også vil kræve LEI. Faktisk kræver Federal Energy Regulatory Commission (FERC) at alle RTO’er (Regional Transmission Organizations) og ISO’er (Independent System Operators) har et LEI. 

Dem, der er berørt af lov om finansiel gennemsigtighed

Endelig er det også værd at nævne, at selvom det ikke er tilfældet i øjeblikket, vil der være yderligere selskaber, der kan blive pålagt at bruge LEI i den nærmeste fremtid.

Årsagen til dette er den amerikanske Regtech Law og Financial Transparency Act. Noget, der, såfremt det bliver vedtaget, vil kræve, at alle de data, som sådanne agenturer opnår, skal være ubegrænsede. Ideen er, at gøre transaktioner mellem disse selskaber, og evnen til at regulere dem, langt mere pålidelige.

LEI er den perfekte metode til at identificerer denne data. Derfor vil enhver enhed, der beskæftiger sig med de regulerende agenturer, der er anført her, sandsynligvis snart kræve et LEI.

LEI Registerets mål er, at hjælpe juridiske enheder med at registrere deres LEI-numre på en simpel, sikker og omkostningseffektiv måde. Det er en simpel proces på 2 minutter, der er gjort helt ligetil af os.