Den europæiske markedsinfrastrukturforordning (EMIR) og identifikatorer for juridisk enhed (LEI’er)

Den europæiske markedsinfrastrukturforordning (EMIR) og identifikatorer for juridisk enhed (LEI'er)

EMIR-forordningen har bemyndiget EU’s handelslagringssteder, der starter den 1. november 2017, til at afvise handelsrapporter uden en juridisk enhedsidentifikator eller LEI, uanset om rapporterne vedrører EU- eller ikke-EU markedsdeltagere.

LEI’er er obligatoriske for identifikation af enheder af begge parter, der er involveret i afledte kontrakter, uanset om de er finansielle eller ikke-finansielle. Oplysningerne skal omfatte de parter, der kommer ind, modtageren, bookings enheden og clearingmedlemmet.

Artikel 3 i EMIR-forordningen nr. 1247/2012 med titlen “Identifikation af modparter og andre enheder” hedder:

  1. En rapport skal bruge en juridisk enhedsidentifikator til at identificereA beneficiary which is a legal entity
  2. En mæglerenhed
  3. En CCP
  4. Et clearingmedlem
  5. En modpart, der er en juridisk enhed
  6. En indsende enhed.

For kunder og enkeltpersoner, der ikke har en BIC eller LEI, vedtog ESMA oprindeligt den opfattelse, at en klientkode, kontonummer eller medlems-ID ville være tilstrækkelig, men det har siden ændret sig i offentliggørelsen af et høringsdokument fra ESMA. På side 9 hedder det i punkt 29:

”For at undgå misbrug af midlertidige enhedsidentifikatorer, BIC- eller klientkoder vurderede ESMA nødvendigheden af at tillade alle disse kodetyper i alle relevante felter. Ifølge vurderingen kunne en privatperson i visse tilfælde ikke identificeres i et bestemt felt, og det foreslås derfor at slette muligheden for at bruge en klientkode i dette felt. Da LEI’er, der opfylder ROC-principperne og ISO 17442-standarden allerede er på plads, er der ikke behov for at give muligheden for at bruge mindre robuste identifikatorer som BIC’er eller midlertidige enhedsidentifikatorer, og disse foreslås derfor også slettet. ”

Det er nu ESMA’s synspunkt, at kun enkeltpersoner skal have mulighed for at bruge et klient-id eller kontonummer som identifikatorer, men enhver enhed skal bruge en LEI. Det skal bemærkes, at personer, der handler i en forretningsmæssig kapacitet, har mulighed for at registrere en juridisk enhedsidentifikator, i henhold til LEI ROC.

Det forstås også, at LEI er nødt til at tilføje en kapacitet til at identificere filialer under den samme juridiske enhed. For eksempel bankkontorer, der hører under en juridisk enhed, men kan kræve separat identifikation for grænseoverskridende opløsningsordninger. LEI ROC har omtalt disse som ”internationale filialer” og har fremsat nogle henstillinger om betingelserne, hvor en international filial vil være i stand til at få et LEI.

Det forstås også, at LEI er nødt til at tilføje en kapacitet til at identificere filialer under den samme juridiske enhed. For eksempel bankkontorer, der hører under en juridisk enhed, men kan kræve separat identifikation for grænseoverskridende opløsningsordninger. LEI ROC har omtalt disse som ”internationale filialer” og har fremsat nogle henstillinger om betingelserne, hvor en international filial vil være i stand til at få et LEI.

For mere information om rapporteringsforpligtelser under EMIR, se denne side.

Klik her for at købe en identitetsidentifikator til din organisation.